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近日，各地证监局披露多则罚单，涉及中信证券等3家券商。
其中，中信证券（山东）有限责任公司济南分公司因经纪业务违规被罚。财通证券因境外子公司存在多项合规问题，被浙江证监局出具警示函，财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长钱斌也领罚。中信建投证券也被福建证监局出具警示函。
中信证券（山东）济南分公司被罚：有员工违规开展基金销售
9月24日，山东证监局也披露了两则罚单，剑指中信证券（山东）有限责任公司济南分公司及其时任员工魏某凡。
罚单显示，中信证券（山东）济南分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，反映出该分公司未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。
山东证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。要求该分公司加强基金销售合规内控管理，认真整改，于30日内向山东证监局提交书面整改报告。
同时，该分公司时任员工魏某凡在任职期间，存在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用公司统一制作的基金宣传推介材料的行为，被山东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
财通证券被罚：境外子公司三项违规
9月26日，浙江证监局披露罚单，对财通证券采取出具警示函措施，主要涉及境外子公司的管理问题。
罚单显示，经查，财通证券存在以下问题：一是未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度；二是未健全对境外子公司的风险管控机制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。
浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局要求，公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，公司要强化合规意识，切实提升合规管理水平。
同时，财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长钱斌也被浙江证监局采取出具警示函措施，认为他对上述违规情形负有管理责任，并记入证券期货市场诚信档案。
中信建投证券：持续督导阳光中科未勤勉尽责
9月23日，福建证监局披露一则罚单。
中信建投证券作为阳光中科（福建）能源股份有限公司（以下简称“阳光中科”）的主办券商，在持续督导方面存在违规行为。阳光中科一期182车间、二期166车间分别于2023年11月、2023年9月起停工停产；三期182车间于2024年1月至4月停工停产。上述车间产品销售为阳光中科主要收入来源，停工停产事项对阳光中科持续经营能力造成重大不利影响，但阳光中科未及时披露上述停工停产情况。截至2025年3月，上述车间仍处于停工停产状态。中信建投证券于2024年1月知悉阳光中科上述停工停产情况，但未督促阳光中科规范履行信息披露义务，未勤勉尽责，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第三十九条第二款的规定。
福建证监局称，决定对中信建投证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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责任编辑：杨赐
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